什么是基金销售牌照及基金销售牌照的申请流程

发布时间:2018-11-22 10:48:05 编辑: 手机版

 基金销售牌照

是指颁发给从事基金产品销售的企业或机构的许可证。2012年,央行开始向第三方理财机构开放基金牌照申请,也就是除了银行、基金及证券,原本从事PE或信托产品销售的第三方理财公司也可以从事基金售,也就是开展基金代销业务。根据证监会网站的最新数据,从2012年至今,已发放基金第三方销售牌照107张,其中,中外合资公司44家,内资公司63家;取得公募基金管理资格的证券公司或证券公司资管子公司共12家,保险公司1家。

一、基金销售牌照申请条件:

1.注册资金达到2000万人民币

2.公司成立三年以上的合法主体,资信良好,正常营业,缴税。

3.有实际办公场地。

4.两位高管从事基金业务2年,或其它金融业5年以上,有10名有基金销售的专业人员。

5.有符合申请条件的基金销售平台

二、针对自然人参股:

1.有从事证券、基金或者其他金融业务10年以上或者证券、基金业务部门管理5年以上或者担任证券基金行业高级管理人员3年以上的工作经历;

2.近3年没有受到刑事处罚;

3.近3年没有受到金融监管、行业监管、工商、税务等行政管理部门的行政处罚;

4.在自律管理、商业银行等机构无不良记录;

5.无到期未清偿的数额较大的债务;

6.近3年无其他重大不良诚信记录。

三、针对企业法人的申请条件:

1.持续经营3个以上完整会计年度,财务状况良好,运作规范稳定;

2.近3年没有受到刑事处罚;

3.近3年没有受到金融监管、行业监管、工商、税务等行政管理部门的行 政处罚;

4.近3年在自律管理、商业银行等机构无不良记录;

5.没有因违法违规行为正在被监管机构调查或者正处于整改期间。

四、独立销售机构需与银行签监督协议

同日证监会发布了基金独立销售机构资格申请相关表格和流程图。证监会指出,基金独立销售机构在获得资格后,应在机构名称中加上“基金销售”字样。

按照证监会的文件显示,申请销售资格的机构需具备基金销售信息系统与基金注册登记数据中央交换平台联网测试报告,此外还需提交与银行签订的监督协议。

此外,申请基金销售业务资格的独立机构,还需提交自然人股东(合伙人)基本信息表格,基金销售网点及销售人员信息表、内控表等。

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